各市財(cái)政局、省財(cái)政直接管理縣（市）財(cái)政局，黃河三角洲農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)示范區(qū)財(cái)政金融局，省直有關(guān)部門、單位：

為加強(qiáng)政府和社會(huì)資本合作（PPP）綜合信息平臺(tái)項(xiàng)目庫管理，明確操作流程，促進(jìn)PPP規(guī)范發(fā)展、陽光運(yùn)行，根據(jù)有關(guān)政策制度規(guī)定，我們制定了《山東省政府和社會(huì)資本合作（PPP）綜合信息平臺(tái)項(xiàng)目庫管理操作指引（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際，抓好貫徹落實(shí)。

山東省財(cái)政廳

2022年6月11日

山東省政府和社會(huì)資本合作（PPP）綜合

信息平臺(tái)項(xiàng)目庫管理操作指引（試行） 

第一章  總  則

第一條  為加強(qiáng)PPP綜合信息平臺(tái)（以下簡稱信息平臺(tái)）項(xiàng)目庫管理，明確操作流程，促進(jìn)PPP規(guī)范發(fā)展、陽光運(yùn)行，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部 發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式的指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2015〕42號(hào)），財(cái)政部關(guān)于規(guī)范PPP項(xiàng)目和信息平臺(tái)管理等有關(guān)要求，結(jié)合全省工作實(shí)際，制定本指引。

第二條  信息平臺(tái)項(xiàng)目庫管理是指PPP項(xiàng)目參與方（以下簡稱各參與方）通過信息平臺(tái)對儲(chǔ)備清單、準(zhǔn)備階段、采購階段、執(zhí)行階段、申請退庫、信息變更等環(huán)節(jié)按照規(guī)定履行管理職責(zé)的行為。主要包括納入儲(chǔ)備清單和管理庫管理。

第三條  各參與方包括財(cái)政部門、行業(yè)主管部門、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本、金融機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目公司、咨詢機(jī)構(gòu)、專家等。

第四條  各參與方應(yīng)按照依法依規(guī)、真實(shí)準(zhǔn)確、及時(shí)完整、公開透明的原則主動(dòng)進(jìn)行管理，充分發(fā)揮信息平臺(tái)功能，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、解決問題，不斷提高管理水平。

第五條  本指引適用于納入信息平臺(tái)項(xiàng)目庫管理的PPP項(xiàng)目及各參與方。

第二章  準(zhǔn)備階段管理

第六條  納入儲(chǔ)備清單。項(xiàng)目在進(jìn)入準(zhǔn)備階段管理之前，應(yīng)由行業(yè)主管部門（或政府指定的機(jī)關(guān)、事業(yè)單位）通過信息平臺(tái)錄入項(xiàng)目名稱、概況、投資金額等基礎(chǔ)信息，經(jīng)財(cái)政部門逐級審核，提交省財(cái)政廳確認(rèn)后，納入儲(chǔ)備清單。

第七條  準(zhǔn)備階段管理包括準(zhǔn)備資料要件、提出入庫申請和入庫審核三個(gè)環(huán)節(jié)。

第八條  準(zhǔn)備資料要件。由實(shí)施機(jī)構(gòu)會(huì)同本級財(cái)政部門負(fù)責(zé)。一是填報(bào)信息。按照信息平臺(tái)字段設(shè)置要求，填報(bào)準(zhǔn)備階段立項(xiàng)、產(chǎn)出說明、績效指標(biāo)等信息。二是上傳資料。新建、改擴(kuò)建項(xiàng)目應(yīng)上傳可行性研究報(bào)告及批復(fù)、項(xiàng)目實(shí)施方案、物有所值評價(jià)報(bào)告和財(cái)政承受能力論證（以下簡稱財(cái)承）報(bào)告及批復(fù)、專家信息、機(jī)構(gòu)信息等資料。涉及存量資產(chǎn)所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓的項(xiàng)目，還應(yīng)上傳存量資產(chǎn)評估報(bào)告、存量資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓時(shí)涉及到的各類方案等。具體由實(shí)施機(jī)構(gòu)會(huì)同行業(yè)主管部門和財(cái)政部門按照國有資產(chǎn)管理等規(guī)定，依法進(jìn)行資產(chǎn)所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)評估，出具資產(chǎn)評估報(bào)告或經(jīng)營權(quán)評估報(bào)告，防止國有資產(chǎn)流失。其中，涉及特許經(jīng)營權(quán)授予或轉(zhuǎn)讓的，由實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)特許經(jīng)營權(quán)未來帶來的收入狀況，參照市場同類標(biāo)準(zhǔn)，通過競爭性程序確定特許經(jīng)營權(quán)的價(jià)值，以合理價(jià)值授予或轉(zhuǎn)讓。

第九條  提出入庫申請。實(shí)施機(jī)構(gòu)會(huì)同本級財(cái)政部門提出入庫申請（詳見附件1），其中省級項(xiàng)目由實(shí)施機(jī)構(gòu)提出。申請報(bào)告主要包括項(xiàng)目基本情況、入庫依據(jù)和規(guī)范實(shí)施要求等。

第十條  入庫審核。各級財(cái)政部門通過信息平臺(tái)對申請入庫的項(xiàng)目逐級進(jìn)行審核，具體要求如下：

（一）準(zhǔn)確性審核。重點(diǎn)審核信息字段填報(bào)內(nèi)容及項(xiàng)目立項(xiàng)信息、產(chǎn)出說明、績效指標(biāo)等信息資料的完整性、準(zhǔn)確性。

（二）規(guī)范性審核。重點(diǎn)審核項(xiàng)目實(shí)施方案中的合作期限、運(yùn)作方式、參與主體、適用領(lǐng)域、風(fēng)險(xiǎn)分配、財(cái)務(wù)測算、績效評價(jià)、采購方式、是否涉及隱性債務(wù)等內(nèi)容的規(guī)范性。

（三）科學(xué)合理性審核。重點(diǎn)審核物有所值報(bào)告中的定性、定量評價(jià)，以及財(cái)承報(bào)告中的財(cái)承指標(biāo)論證等信息的科學(xué)性、合理性和關(guān)鍵指標(biāo)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。

（四）提交財(cái)政部復(fù)核。對經(jīng)逐級審核符合入庫條件的項(xiàng)目，由省財(cái)政廳通過信息平臺(tái)提交財(cái)政部復(fù)核。通過復(fù)核的，對入庫項(xiàng)目進(jìn)行公示；未通過復(fù)核的，退回項(xiàng)目申報(bào)地修改完善后，按照上述流程重新提出申請。

第三章  采購階段管理

第十一條  采購階段管理分為準(zhǔn)備資料要件、提出采購階段確認(rèn)申請和采購階段信息確認(rèn)審核三個(gè)環(huán)節(jié)。

第十二條  準(zhǔn)備資料要件。由實(shí)施機(jī)構(gòu)會(huì)同本級財(cái)政部門負(fù)責(zé)。按照信息平臺(tái)字段設(shè)置要求填報(bào)資格預(yù)審、采購前實(shí)施方案及采購前后物有所值、財(cái)承，采購結(jié)果、合同簽署等信息。上傳資格預(yù)審公告、文件，采購文件、中標(biāo)通知書、相關(guān)部門對擬簽署PPP合同的審核意見證明材料、項(xiàng)目合同等資料。若采購后需要變更實(shí)施方案、物有所值評價(jià)和財(cái)承論證（以下簡稱一案兩評）的，應(yīng)填報(bào)上傳變更后的相關(guān)信息資料。若采購后無需變更“一案兩評”的，填報(bào)上傳原相關(guān)信息資料。

第十三條  提出采購階段確認(rèn)申請。項(xiàng)目本級財(cái)政部門會(huì)同實(shí)施機(jī)構(gòu)通過信息平臺(tái)提出采購階段確認(rèn)申請。

第十四條  采購階段確認(rèn)審核。各級財(cái)政部門通過信息平臺(tái)對申請采購階段信息確認(rèn)的項(xiàng)目逐級進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核采購階段信息資料的完整性和準(zhǔn)確性(詳見附件2），經(jīng)省財(cái)政廳審核確認(rèn)后，進(jìn)入執(zhí)行階段。

第四章  執(zhí)行階段管理

第十五條  執(zhí)行階段管理分為建設(shè)期、運(yùn)營期和項(xiàng)目移交管理三個(gè)環(huán)節(jié)（詳見附件3）。

第十六條  建設(shè)期管理。由實(shí)施機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目公司等分工負(fù)責(zé)。按照信息平臺(tái)字段設(shè)置要求填報(bào)項(xiàng)目公司、融資、供地和建設(shè)等信息。上傳政府方出資代表的授權(quán)文件、承繼合同、資本金證明文件、履約保證措施、資金監(jiān)管協(xié)議、政府方供地文件、國有土地使用證、用地規(guī)劃許可證、工程規(guī)劃許可證、其他補(bǔ)充合同、建設(shè)期績效評價(jià)指標(biāo)體系、績效監(jiān)控情況、績效評價(jià)情況及報(bào)告等資料。

第十七條  運(yùn)營期管理。由實(shí)施機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門、項(xiàng)目公司等分工負(fù)責(zé)。按照信息平臺(tái)字段設(shè)置要求填報(bào)運(yùn)營期間重大事項(xiàng)、付費(fèi)、財(cái)承、績效等信息。上傳績效評價(jià)指標(biāo)體系、績效監(jiān)控情況、績效評價(jià)情況及報(bào)告、中期評估報(bào)告、按效付費(fèi)憑證等績效管理相關(guān)資料。

第十八條  項(xiàng)目移交管理。分為準(zhǔn)備資料要件、提出項(xiàng)目移交確認(rèn)申請和項(xiàng)目移交確認(rèn)審核三個(gè)環(huán)節(jié)。

（一）準(zhǔn)備資料要件。由實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。按照信息平臺(tái)字段設(shè)置要求填報(bào)移交形式、補(bǔ)償方式、移交完成時(shí)間等信息。上傳移交報(bào)告、后評價(jià)報(bào)告等資料。

（二）提出項(xiàng)目移交確認(rèn)申請。項(xiàng)目本級財(cái)政部門會(huì)同實(shí)施機(jī)構(gòu)通過信息平臺(tái)提出項(xiàng)目移交確認(rèn)申請。

（三）項(xiàng)目移交確認(rèn)審核。各級財(cái)政部門通過信息平臺(tái)對申請移交確認(rèn)的項(xiàng)目逐級進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核執(zhí)行階段所有信息資料的完整性、準(zhǔn)確性，經(jīng)省財(cái)政廳審核確認(rèn)后，完成項(xiàng)目移交。

第五章  退庫管理

第十九條  退庫管理分為準(zhǔn)備資料要件、發(fā)起退庫申請、退庫審核三個(gè)環(huán)節(jié)。

第二十條  準(zhǔn)備資料要件。由項(xiàng)目本級財(cái)政部門會(huì)同實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。按照信息平臺(tái)字段設(shè)置要求填報(bào)退庫理由，上傳退庫申請（詳見附件4），主要內(nèi)容包括項(xiàng)目基本情況、退庫原因和依據(jù)等。其中已簽約落地終止實(shí)施的項(xiàng)目應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和合同約定，與社會(huì)資本方共同簽署三方退庫意見，上傳本級政府批準(zhǔn)解約或退庫的證明材料；如因社會(huì)資本方原因，無法簽署三方退庫意見的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)提供履行相關(guān)終止合同法律程序的證明材料。

第二十一條  發(fā)起退庫申請。由項(xiàng)目本級財(cái)政部門提出書面退庫申請，其中省級項(xiàng)目由實(shí)施機(jī)構(gòu)提出。

第二十二條  退庫審核。各級財(cái)政部門通過信息平臺(tái)對申請退庫的項(xiàng)目逐級進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核退庫信息資料的完整性，以及退庫理由的合理性。通過省財(cái)政廳審核的，提請財(cái)政部退庫；未通過省財(cái)政廳審核的，退回項(xiàng)目申報(bào)地修改完善后，按照上述流程重新提出申請。國家示范項(xiàng)目需逐級提交退庫申請至財(cái)政部復(fù)核。

第六章  信息變更管理

第二十三條  信息變更分為重大信息變更和一般信息變更。

重大信息變更是指建設(shè)地點(diǎn)變更、建設(shè)規(guī)模超過原初步設(shè)計(jì)批復(fù)規(guī)模10%以上、建設(shè)內(nèi)容作出較大調(diào)整、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生較大變化，回報(bào)機(jī)制、運(yùn)作方式和合作期限發(fā)生變更等，項(xiàng)目本級相關(guān)參與方應(yīng)按照職責(zé)對“一案兩評”進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整變更，在信息平臺(tái)補(bǔ)充更新信息資料。重大信息變更以外的屬于一般信息變更。

第二十四條  對于可能引起財(cái)政支出責(zé)任發(fā)生變化的信息變更，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與本級財(cái)政部門協(xié)商確定后實(shí)施。

第二十五條  重大信息變更管理。包括提出變更調(diào)整申請、線下審核、線上修改資料確認(rèn)三個(gè)環(huán)節(jié)。

（一）提出變更調(diào)整申請。由實(shí)施機(jī)構(gòu)會(huì)同本級財(cái)政部門線下提出項(xiàng)目重大信息變更調(diào)整申請（詳見附件5），包括項(xiàng)目基本情況、變更調(diào)整原因和內(nèi)容等，并附變更調(diào)整相關(guān)資料（含變更前后的“一案兩評”報(bào)告及“兩評”批復(fù)、可行性研究報(bào)告及批復(fù)、合同及補(bǔ)充協(xié)議、核心會(huì)議紀(jì)要等），其中省級項(xiàng)目由實(shí)施機(jī)構(gòu)提出。經(jīng)財(cái)政部門逐級審核完善后，提交省財(cái)政廳審核。國家示范項(xiàng)目需線下逐級提交申請。

（二）線下審核。各級財(cái)政部門對提請變更調(diào)整的項(xiàng)目按相關(guān)要求（詳見附件6）逐級線下審核，分為采購前審核和采購后審核。其中，采購前審核按照項(xiàng)目入庫審核要求執(zhí)行；采購后審核應(yīng)重點(diǎn)審核調(diào)整后的“一案兩評”等內(nèi)容的科學(xué)性、合理性和關(guān)鍵指標(biāo)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，嚴(yán)防財(cái)承超過10%“紅線”。

（三）線上修改資料確認(rèn)。對于通過線下審核，符合重大信息變更調(diào)整條件的項(xiàng)目，由實(shí)施機(jī)構(gòu)會(huì)同本級財(cái)政部門通過信息平臺(tái)錄入項(xiàng)目信息、上傳資料，由本級財(cái)政部門提出修改資料確認(rèn)申請，經(jīng)財(cái)政部門逐級審核，由省財(cái)政廳審核確認(rèn)，完成重大信息變更。國家示范項(xiàng)目需提報(bào)財(cái)政部復(fù)核確認(rèn)后，完成重大信息變更。

第二十六條  一般信息變更管理。由實(shí)施機(jī)構(gòu)會(huì)同本級財(cái)政部門按照信息平臺(tái)字段設(shè)置要求填報(bào)或修改項(xiàng)目信息，上傳需補(bǔ)充或修改的信息資料，由本級財(cái)政部門通過信息平臺(tái)提出修改資料確認(rèn)申請，經(jīng)財(cái)政部門逐級審核，由省財(cái)政廳審核確認(rèn)，完成一般信息變更。

第七章  組織保障

第二十七條  明確職責(zé)分工。各級各有關(guān)部門、各參與方應(yīng)按照本指引規(guī)定明確職責(zé)分工，加強(qiáng)項(xiàng)目全生命周期管理，確保項(xiàng)目規(guī)范實(shí)施、高效運(yùn)作。

財(cái)政部門負(fù)責(zé)編制并批復(fù)財(cái)承報(bào)告，審核項(xiàng)目入退庫、信息變更，確認(rèn)采購階段和項(xiàng)目移交等，做好信息平臺(tái)項(xiàng)目庫管理工作，加強(qiáng)信息維護(hù)的檢查、監(jiān)督管理。

行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)遴選發(fā)起PPP項(xiàng)目、提出項(xiàng)目建議、會(huì)同財(cái)政部門批復(fù)物有所值評價(jià)報(bào)告等。

實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編制實(shí)施方案和物有所值評價(jià)報(bào)告，向財(cái)政部門申請項(xiàng)目入退庫、采購階段、項(xiàng)目移交、信息變更確認(rèn)等。

社會(huì)資本、金融機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目公司、咨詢機(jī)構(gòu)、專家等根據(jù)各自職責(zé)，真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)錄入更新項(xiàng)目信息。

第二十八條  明確審核責(zé)任。按照項(xiàng)目屬地管理原則，財(cái)政部門是項(xiàng)目入退庫及重大信息變更審核的責(zé)任主體。縣（市、區(qū)）財(cái)政部門負(fù)責(zé)本級項(xiàng)目入退庫及重大信息變更審核。市級財(cái)政部門負(fù)責(zé)市本級及轄區(qū)內(nèi)各縣（市、區(qū)）項(xiàng)目入退庫及重大信息變更審核。省級財(cái)政部門負(fù)責(zé)省級和全省（不含青島）項(xiàng)目入退庫和重大信息變更審核。

第二十九條  強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)。上級財(cái)政部門應(yīng)加強(qiáng)對下級財(cái)政部門信息平臺(tái)管理工作的督促指導(dǎo)。各級財(cái)政部門要會(huì)同實(shí)施機(jī)構(gòu)壓實(shí)項(xiàng)目公司等各參與方的主體責(zé)任，督促各參與方履行職責(zé)，真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)填報(bào)錄入更新信息。對因填報(bào)信息不真實(shí)、不完整、不準(zhǔn)確、不及時(shí)，導(dǎo)致項(xiàng)目在信息平臺(tái)顯示處于“停滯”狀態(tài)的，根據(jù)有關(guān)規(guī)定限期整改，整改期間原則上暫停該地區(qū)新項(xiàng)目審核入庫。通過信息平臺(tái)填報(bào)的各類信息及上傳資料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性由項(xiàng)目本級各參與方按職責(zé)分工負(fù)責(zé)。省財(cái)政廳不以項(xiàng)目審核通過為項(xiàng)目“合規(guī)”背書。

第八章  附  則

第三十條  信息平臺(tái)信息錄入更新、審核操作方法及注意事項(xiàng)，詳見信息平臺(tái)“幫助文檔”。

第三十一條  本指引由山東省財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。

第三十二條  本指引自發(fā)布之日起施行?！渡綎|省財(cái)政廳關(guān)于加強(qiáng)政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目入庫管理工作的通知》（魯財(cái)投〔2021〕4號(hào)）繼續(xù)執(zhí)行，與本指引規(guī)定不一致的，以本指引為準(zhǔn)?！渡綎|省財(cái)政廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范山東省PPP項(xiàng)目綜合信息平臺(tái)管理規(guī)程的通知》（魯財(cái)金〔2018〕54號(hào)）同時(shí)廢止。如財(cái)政部出臺(tái)新的政策文件，從其規(guī)定。

附件：1：關(guān)于XX項(xiàng)目入庫的申請

2：采購階段重點(diǎn)審核內(nèi)容及要求

3：執(zhí)行階段重點(diǎn)審核內(nèi)容及要求

4：關(guān)于XX項(xiàng)目退庫的申請

5：關(guān)于XX項(xiàng)目重大信息變更調(diào)整的申請

6：重大信息變更調(diào)整審核內(nèi)容及要求