各省屬文化企業(yè)：

為進(jìn)一步規(guī)范省屬文化企業(yè)招標(biāo)采購管理，督促企業(yè)加強(qiáng)成本管理，強(qiáng)化內(nèi)部控制，結(jié)合我省省屬文化企業(yè)實(shí)際，我們研究制定了《山東省省屬文化企業(yè)陽光采購監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《辦法》），現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

各企業(yè)要嚴(yán)格按照《辦法》要求做好企業(yè)內(nèi)部制度的制定和修訂工作，并于2022年12月31日前報(bào)省財(cái)政廳備案。

山東省財(cái)政廳

2022年11月16日

山東省省屬文化企業(yè)陽光采購監(jiān)督管理辦法

第一章  總  則

第一條  為進(jìn)一步規(guī)范省屬文化企業(yè)招標(biāo)采購行為，切實(shí)保障招標(biāo)采購工作公開、公平、公正，防范招標(biāo)采購廉潔風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)推進(jìn)省屬文化企業(yè)降本增效，實(shí)現(xiàn)省屬文化企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)國有資產(chǎn)監(jiān)管、招標(biāo)采購等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件有關(guān)規(guī)定，結(jié)合省屬文化企業(yè)實(shí)際，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于納入省國有文化資產(chǎn)監(jiān)督管理理事會(huì)（以下簡稱省文資管理理事會(huì)）監(jiān)管的省屬文化企業(yè)及各級(jí)權(quán)屬企業(yè)開展的物資、工程建設(shè)項(xiàng)目和社會(huì)服務(wù)等招標(biāo)采購活動(dòng)。

第三條  本辦法所稱的陽光采購，是指省屬文化企業(yè)通過信息發(fā)布、公開評(píng)價(jià)選取供應(yīng)商的方式，有償取得物資、工程建設(shè)項(xiàng)目和社會(huì)服務(wù)的行為。

第四條  本辦法所稱的物資，是指省屬文化企業(yè)生產(chǎn)、建設(shè)、經(jīng)營、管理所需的各類原（輔）材料、燃料、設(shè)備設(shè)施、備品備件、辦公設(shè)備及用品等。

本辦法所稱的工程建設(shè)項(xiàng)目，是指建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴(kuò)建、裝修、拆除、修繕（含工程有關(guān)的貨物和服務(wù)）等。

本辦法所稱的社會(huì)服務(wù)，是指除前款所稱物資和工程建設(shè)項(xiàng)目以外的其他各類專業(yè)服務(wù)，包括但不限于金融保險(xiǎn)、物流運(yùn)輸、物業(yè)服務(wù)、審計(jì)評(píng)估、法律事務(wù)、咨詢調(diào)查、檢驗(yàn)檢測(cè)等。

第五條  省屬文化企業(yè)陽光采購工作應(yīng)堅(jiān)持以下原則：

（一）企業(yè)主體原則。堅(jiān)持企業(yè)的采購主體地位，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用，依法依規(guī)實(shí)施采購。

（二）成本效益原則。堅(jiān)持擇優(yōu)與競(jìng)價(jià)相結(jié)合，優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)，降本增效，追求全生命周期性價(jià)比綜合最優(yōu)。

（三）公開透明原則。堅(jiān)持陽光、公開、透明，實(shí)現(xiàn)招標(biāo)采購信息公開發(fā)布，充分發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督作用，規(guī)范省屬文化企業(yè)招標(biāo)采購行為。

（四）資源共享原則。通過省屬文化企業(yè)陽光采購服務(wù)平臺(tái)，集聚采購信息、專家、供應(yīng)商、采購代理機(jī)構(gòu)等資源，形成采購的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，提高采購質(zhì)量和效率。

第六條  本辦法所稱的省屬文化企業(yè)陽光采購服務(wù)平臺(tái)（以下簡稱服務(wù)平臺(tái)），是指由有資質(zhì)的省級(jí)交易中心、平臺(tái)建設(shè)運(yùn)營，為省屬文化企業(yè)實(shí)施陽光采購搭建的第三方綜合性服務(wù)平臺(tái)。

第二章  責(zé)任分工

第七條  省財(cái)政廳負(fù)責(zé)引導(dǎo)省屬文化企業(yè)健全完善公開透明的陽光采購工作機(jī)制，推動(dòng)省屬文化企業(yè)加強(qiáng)采購的集團(tuán)統(tǒng)一管理，規(guī)范采購行為，降低采購成本和風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)提質(zhì)增效。

第八條  省屬文化企業(yè)應(yīng)按照企業(yè)戰(zhàn)略布局、生產(chǎn)經(jīng)營需要和陽光采購管理制度要求，加強(qiáng)對(duì)本企業(yè)及各級(jí)權(quán)屬企業(yè)陽光采購工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，建立健全集團(tuán)管控的陽光采購管理體系。省屬文化企業(yè)及各級(jí)權(quán)屬企業(yè)物資、工程建設(shè)項(xiàng)目和社會(huì)服務(wù)等采購活動(dòng)，應(yīng)納入集團(tuán)統(tǒng)一采購管理范圍，最大限度發(fā)揮規(guī)模協(xié)同優(yōu)勢(shì)，提高采購話語權(quán)，降低采購成本，實(shí)現(xiàn)采購創(chuàng)效，提升采購管理對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的支撐和保障能力。

第九條  省屬文化企業(yè)應(yīng)明確采購工作的分管領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任部門，建立健全并優(yōu)化完善陽光采購集團(tuán)管控體制機(jī)制、重大采購事項(xiàng)的決策程序、組織開展陽光采購業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查以及采購活動(dòng)中涉及的其他重要管理和監(jiān)督事項(xiàng)。

第十條  省屬文化企業(yè)要以“陽光透明、科學(xué)規(guī)范”為目標(biāo)，修訂完善物資供應(yīng)管理、招標(biāo)管理、信息發(fā)布、供應(yīng)商管理、合同管理、信息系統(tǒng)平臺(tái)管理等陽光采購管理制度，確保適時(shí)適用、合理有效。企業(yè)陽光采購管理制度，包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）企業(yè)采購的決策機(jī)構(gòu)及決策程序。

（二）實(shí)施采購的操作程序，主要包括編制采購計(jì)劃、采購項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施采購、簽訂合同、采購驗(yàn)收、資金結(jié)算、檔案管理等環(huán)節(jié)。

（三）納入服務(wù)平臺(tái)陽光采購的范圍，以及不同采購方式的具體適用情形。

（四）信息公開的內(nèi)容、形式及責(zé)任主體等；對(duì)于未在服務(wù)平臺(tái)公開信息的采購項(xiàng)目需明確企業(yè)內(nèi)部信息公開的形式、內(nèi)容、范圍等。

（五）依法依規(guī)不對(duì)外公開或涉及企業(yè)商業(yè)秘密的采購項(xiàng)目清單以及此類采購項(xiàng)目的決策程序。

（六）陽光采購活動(dòng)的內(nèi)部監(jiān)督檢查主體及職責(zé)。

（七）對(duì)違法違規(guī)和違反職業(yè)道德等人員和單位的責(zé)任追究和處理處罰措施等。

第十一條  省屬文化企業(yè)要按照節(jié)儉、高效、適用的原則，適應(yīng)市場(chǎng)化、信息化、智能化和高質(zhì)量發(fā)展要求，準(zhǔn)確把握采購管理發(fā)展方向，打造集集約采購、全生命周期評(píng)價(jià)于一體的采購管控體系，持續(xù)推進(jìn)采購管理體制機(jī)制變革。

第十二條  省屬文化企業(yè)要以陽光采購為切入點(diǎn)，全面梳理所在行業(yè)和領(lǐng)域的供應(yīng)鏈條，找準(zhǔn)短板弱項(xiàng)，推動(dòng)強(qiáng)鏈補(bǔ)鏈，推動(dòng)傳統(tǒng)采購管理向供應(yīng)鏈管理升級(jí)，提升采購管理對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈支撐和保障能力。

第十三條  省屬文化企業(yè)要加強(qiáng)招標(biāo)采購信息化管理，逐步實(shí)現(xiàn)省屬文化企業(yè)招標(biāo)采購全流程電子化與信息化。

第十四條  省屬文化企業(yè)原則上要通過服務(wù)平臺(tái)實(shí)施全流程采購，法律法規(guī)和特殊行業(yè)另有規(guī)定的除外。

第十五條  省屬文化企業(yè)要建立陽光采購分析制度，通過對(duì)招標(biāo)采購方式的統(tǒng)計(jì)分析、實(shí)際采購金額和計(jì)劃采購金額的對(duì)比分析，定期對(duì)陽光采購工作進(jìn)行總結(jié)評(píng)價(jià)，不斷提升陽光采購管理水平，充分發(fā)揮陽光采購管理制度對(duì)企業(yè)降本增效、防腐倡廉的作用。

第三章  全程管控

第十六條  省屬文化企業(yè)要加強(qiáng)采購的計(jì)劃管理，按年度編制采購專項(xiàng)預(yù)算，并納入財(cái)務(wù)預(yù)算管理。要利用信息化手段，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)權(quán)屬企業(yè)采購行為的預(yù)算管控力度，提高采購計(jì)劃執(zhí)行的準(zhǔn)確度。對(duì)預(yù)算外的采購項(xiàng)目，應(yīng)按照企業(yè)內(nèi)部相關(guān)制度履行報(bào)批程序。

第十七條  省屬文化企業(yè)相關(guān)部門按照職責(zé)權(quán)限分別負(fù)責(zé)供應(yīng)商資格審核批準(zhǔn)、動(dòng)態(tài)管理等工作，保證供應(yīng)商信息真實(shí)、資質(zhì)可靠。省屬文化企業(yè)要整合各層級(jí)、各板塊的采購需求，推動(dòng)帶量采購、量價(jià)掛鉤、以量換價(jià)，調(diào)整充實(shí)物資服務(wù)和供應(yīng)商信息庫，擴(kuò)大報(bào)價(jià)比價(jià)范圍，建立健全面向更大范圍的尋源詢價(jià)機(jī)制。

第十八條  省屬文化企業(yè)可根據(jù)采購項(xiàng)目的特殊要求，規(guī)定供應(yīng)商的特定條件，但不得要求或者標(biāo)明特定的供應(yīng)商，不得含有傾向性或者排斥潛在供應(yīng)商的其他內(nèi)容，不得以不合理的條件對(duì)供應(yīng)商實(shí)行差別待遇或者歧視待遇。

第十九條  省屬文化企業(yè)要依據(jù)采購、招投標(biāo)等法律法規(guī)，規(guī)范組織實(shí)施采購，并規(guī)范各種采購方式的適用范圍和工作程序，參照相關(guān)法律法規(guī)，組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)或成立談判、詢價(jià)小組等負(fù)責(zé)項(xiàng)目評(píng)審。

第二十條  省屬文化企業(yè)要加強(qiáng)采購合同管理，根據(jù)中標(biāo)或成交結(jié)果簽訂采購合同，企業(yè)內(nèi)部相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)職責(zé)對(duì)簽署合同涉及的物價(jià)、票據(jù)、配送、驗(yàn)收等分別進(jìn)行審核，并由企業(yè)法務(wù)部門對(duì)采購合同進(jìn)行合規(guī)性審核。

第二十一條  省屬文化企業(yè)要做好采購商品物資的質(zhì)量檢驗(yàn)工作，檢驗(yàn)部門對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果的公正性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，重要物資根據(jù)實(shí)際情況組織相關(guān)部門實(shí)施聯(lián)合檢驗(yàn)。加強(qiáng)采購質(zhì)量跟蹤管理，建立完善覆蓋采購物資、建設(shè)和服務(wù)類項(xiàng)目的全生命周期質(zhì)量跟蹤評(píng)價(jià)體系和信用等級(jí)激勵(lì)機(jī)制。經(jīng)質(zhì)檢不合格或存在質(zhì)量缺陷的，除按照采購合同約定和供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理制度依規(guī)處理外，還要將評(píng)價(jià)結(jié)果反饋服務(wù)平臺(tái)。

第二十二條  省屬文化企業(yè)要加強(qiáng)采購結(jié)算和資金管理，建立質(zhì)量保證金制度。規(guī)范與供應(yīng)商的對(duì)賬管理，定期進(jìn)行賬務(wù)核對(duì)、調(diào)整未達(dá)賬項(xiàng)，確保雙方賬目清晰，債權(quán)債務(wù)明確。進(jìn)一步規(guī)范采購資金支出、信用、票據(jù)、核算等環(huán)節(jié)的內(nèi)控管理，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

第二十三條  省屬文化企業(yè)應(yīng)把好信息發(fā)布審核關(guān)口。應(yīng)主動(dòng)公開的信息要加強(qiáng)涉密、敏感信息篩查，嚴(yán)禁泄露涉密信息和個(gè)人隱私。充分利用信息化手段，對(duì)采購項(xiàng)目的決策依據(jù)、決策審批文件以及采購的全過程進(jìn)行留痕。依法依規(guī)不對(duì)外公開的或涉及企業(yè)商業(yè)秘密的采購項(xiàng)目，由企業(yè)開列清單并依據(jù)企業(yè)程序?qū)彾ê?，可不?duì)外發(fā)布相關(guān)信息，但需將決策依據(jù)、內(nèi)部審批文件以及采購全過程等有關(guān)信息在企業(yè)留痕。要加強(qiáng)采購檔案管理，接受企業(yè)內(nèi)部及外部的監(jiān)督檢查。

第二十四條  服務(wù)平臺(tái)要按照“高效服務(wù)、陽光透明、資源共享、守法誠信”的原則，為省屬文化企業(yè)陽光采購提供第三方服務(wù)。

第四章  監(jiān)督管理

第二十五條  省財(cái)政廳把省屬文化企業(yè)實(shí)施陽光采購情況作為監(jiān)管的重要內(nèi)容，從公開透明、科學(xué)規(guī)范、陽光運(yùn)作等方面進(jìn)行監(jiān)督檢查，實(shí)現(xiàn)全流程電子化交易的高效便捷和動(dòng)態(tài)監(jiān)管。

第二十六條  省屬文化企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督管理制度，加強(qiáng)對(duì)采購業(yè)務(wù)制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查，切實(shí)防范采購過程中的違規(guī)操作和舞弊行為。利用內(nèi)部審計(jì)等手段，查找采購管理漏洞和內(nèi)控失效情況，監(jiān)督陽光采購覆蓋范圍和招投標(biāo)情況。省屬文化企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)采購活動(dòng)以及相關(guān)對(duì)象的監(jiān)督工作，對(duì)采購過程中出現(xiàn)的暗箱操作、收受賄賂、以權(quán)謀私等問題線索，依法移送有關(guān)機(jī)關(guān)處理。

第二十七條  省屬文化企業(yè)應(yīng)當(dāng)把招標(biāo)采購列入“三重一大”決策內(nèi)容。省屬文化企業(yè)每年度向省文資管理理事會(huì)上報(bào)的“三重一大”工作報(bào)告中，應(yīng)包含招標(biāo)采購工作情況，并在每年第一季度將上年度本企業(yè)（含全資或者控股子企業(yè)及分支機(jī)構(gòu)）的招標(biāo)采購目錄報(bào)省財(cái)政廳備案。

第二十八條  省財(cái)政廳應(yīng)強(qiáng)化投訴、舉報(bào)處理結(jié)果應(yīng)用。對(duì)投訴、舉報(bào)中發(fā)現(xiàn)的采購人和代理機(jī)構(gòu)消極作為情形，通過下達(dá)關(guān)注函等形式予以提醒，督促相關(guān)主體切實(shí)履職盡責(zé)，做到依法采購、規(guī)范采購、高效采購。

第二十九條  供應(yīng)商和采購代理機(jī)構(gòu)出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，由省屬文化企業(yè)出具認(rèn)定結(jié)果，服務(wù)平臺(tái)將其納入誠信評(píng)價(jià)體系，視情節(jié)輕重，給予三至五年內(nèi)不得參加省屬文化企業(yè)采購活動(dòng)直至除名的處理。

第三十條  評(píng)標(biāo)委員會(huì)或評(píng)審小組成員在評(píng)標(biāo)、評(píng)審過程中違反規(guī)定徇私舞弊、濫用職權(quán)的，取消省屬文化企業(yè)采購專家資格并通報(bào)其所在單位。涉嫌犯罪的，依法移交有關(guān)機(jī)關(guān)處理。

第三十一條  服務(wù)平臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格履行第三方平臺(tái)服務(wù)職責(zé)，嚴(yán)格遵循職業(yè)操守，規(guī)范工作流程，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，確保采購服務(wù)工作的制度化、規(guī)范化和獨(dú)立性。對(duì)工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定、與相關(guān)采購主體串通舞弊的，予以通報(bào)批評(píng)并依紀(jì)依規(guī)進(jìn)行責(zé)任追究。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第三十二條  供應(yīng)商認(rèn)為采購文件、采購過程和成交結(jié)果使自己的權(quán)益受到損害，應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)的規(guī)定期限內(nèi)，以書面形式實(shí)名向采購人或采購代理機(jī)構(gòu)提出質(zhì)疑。采購人或采購代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到書面質(zhì)疑后三個(gè)工作日內(nèi)作出書面答復(fù)，但答復(fù)內(nèi)容不得涉及商業(yè)秘密。

第五章  責(zé)任追究

第三十三條  省屬文化企業(yè)是維護(hù)陽光采購活動(dòng)規(guī)范實(shí)施的主體，應(yīng)建立內(nèi)部陽光采購管理責(zé)任追究制度，建立與采購全流程匹配、可追溯的管理責(zé)任鏈條，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任主體及相應(yīng)責(zé)任，完善陽關(guān)采購管理工作考核評(píng)估和獎(jiǎng)懲機(jī)制，納入省屬文化企業(yè)高質(zhì)量考核評(píng)價(jià)體系。

第三十四條 對(duì)省屬文化企業(yè)在招標(biāo)采購過程中的違規(guī)違紀(jì)行為，對(duì)違反規(guī)定未履行或未正確履行陽光采購管理職責(zé)，造成國有資產(chǎn)損失，及產(chǎn)生不良后果的，按照《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范省屬國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作的通知》（魯國資監(jiān)督字〔2019〕9號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)省屬文化企業(yè)經(jīng)營管理重大風(fēng)險(xiǎn)防控工作的通知》（魯宣發(fā)〔2020〕16號(hào)）等規(guī)定，由有關(guān)部門對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究。涉嫌違紀(jì)的，移送紀(jì)檢監(jiān)察部門處理。涉嫌犯罪的，依法移送監(jiān)察機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處理。

第六章  附  則

第三十五條  省屬文化企業(yè)要按照本辦法要求，建立完善企業(yè)采購制度，報(bào)省財(cái)政廳備案。

第三十六條  法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件對(duì)采購管理有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十七條  本辦法自印發(fā)之日起施行。