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2016年基金從業(yè)試題考點（一）
2016年9月基金從業(yè)考試準考證打印時間為9月19日-25日（準考證打印入口>>），考試將于9月24日-25日舉行，為了幫助廣大考生完成考試沖刺階段，正保會計網校從論壇收集了基金從業(yè)考試高頻考點供大家學習，希望大家充分備考，順利完成考試。
1、行為監(jiān)控以日常經營中發(fā)生的事件和交易為對象，包括基金管理人的經理層和監(jiān)控人員的活動。
2、基金信息披露是指基金市場上的有關當事人在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進行的信息披露。
3、基金的轉換費由：“轉出基金的贖回費”和“申購費補差”組成。“申購費補差”指兩只轉換的基金申購費率的差額部分。轉換費率=與轉入基金的申購費的差值+轉出基金的贖回費。
4、基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。會員分為三類：普通會員、聯(lián)席會員、特別會員。普通會員包含：基金管理人和基金托管人;聯(lián)席會員包含：基金服務機構;特別會員包含：證券期貨交易所、登記結算機構、指數公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產管理相關機構。
5、申購份額通常在T+2日之內確認，確認后的下一工作日就可以贖回。(申請的成功與否應以注冊登記機構的確認結果為準。認購申請被確認無效的，認購資金將退回投資人資金賬戶。認購的最終結果要待基金募集期結束后才能確認。)
6、注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件：①申請報告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務所出具的法律意見書；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。
7、場外贖回可按份額在場外的持有時間分段設置贖回費率;場內贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設置贖回費率。贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的25%，并應當歸入基金財產。
8、內幕交易，是指利用內幕信息進行證券交易，以為自己或者他人牟取利益。
9、職業(yè)道德，也稱職業(yè)道德規(guī)范，是一般社會道德在職業(yè)活動和職業(yè)關系中的特殊表現，是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點要求的道德規(guī)范的總和。它既是對從業(yè)人員在職業(yè)活動中行為的要求，同時又是職業(yè)對社會所負的道德責任與義務的體現。職業(yè)道德具有特殊性、繼承性、規(guī)范性、具體性。
10、崗位教育，是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后，對其所進行的業(yè)務能力和職業(yè)道德的繼續(xù)教育。崗位教育主要是通過在職培訓的方式來完成。
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