《基金法律法規(guī)》每日一練：銷售業(yè)務控制（02.23）

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來源: 正保會計網校編輯： 2022/02/23 10:22:14　字體：大小

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單選題

在內部控制的主要內容中，銷售業(yè)務控制的主要內容包括（?。?Ⅰ.嚴格審核客戶開戶資料，符合反洗錢與銷售適用性規(guī)定 Ⅱ.建立代銷機構的盡職調查流程，嚴格選擇合作的基金銷售機構，審核銷售協(xié)議，監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議約定 Ⅲ.客戶投訴得到及時、恰當的記錄和處理 Ⅳ.制定相關政策，確保投資者信息得到保護

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查銷售業(yè)務控制。銷售業(yè)務控制的主要內容包括：（1）宣傳推介材料必須經過審核。（2）嚴格審核客戶開戶資料，符合反洗錢與銷售適用性規(guī)定。（3）申購、贖回和轉換交易申請均經過客戶的合理授權，并被準確、及時地執(zhí)行。（4）建立代銷機構的盡職調查流程，嚴格選擇合作的基金銷售機構，審核銷售協(xié)議，監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議約定。（5）制定銷售行為的規(guī)范，防止延時交易、商業(yè)賄賂以及誤導、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。（6）制定銷售人員的行為規(guī)范，保證會議費用、禮品費用規(guī)范得到遵守。（7）制定相關政策，確保投資者信息得到保護。（8）客戶投訴得到及時、恰當的記錄和處理。參見教材（下冊）P245。

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