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1、單選題

下列選項中，不屬于權證基本要素的是（ ）。

A、權證類別

B、標的資產

C、存續(xù)期間

D、行權期限

【正確答案】D

【答案解析】本題考查權證。權證的基本要素包括權證類別、標的資產、存續(xù)時間、行權價格、行權結算方式、行權比例等。

2、單選題

權益類證券本身隱含的風險越高，就必須有越多的預期報酬作為投資者承擔風險的補償，這一補償稱為（ ）。

A、風險溢價

B、風險測量

C、風險補償

D、風險差價

【正確答案】A

【答案解析】本題考查權益類證券投資的風險和收益。權益類證券本身隱含的風險越高，就必須有越多的預期報酬作為投資者承擔風險的補償，這一補償稱為風險溢價或風險報酬。

3、單選題

關于非系統(tǒng)風險，下列說法錯誤的是（ ）。

A、非系統(tǒng)風險是公司特有的風險

B、非系統(tǒng)風險又稱違約風險

C、非系統(tǒng)風險主要包括財務風險、經營風險和流動性風險

D、非系統(tǒng)風險只對個別公司的證券產生影響

【正確答案】B

【答案解析】本題考查權益類證券投資的風險和收益。財務風險，又稱違約風險，是企業(yè)在付息日或負債到期日無法以現(xiàn)金方式支付利息或償還本金的風險，嚴重時可能導致企業(yè)破產或倒閉。

4、單選題

若已上市公司向不特定對象公開募集股份，這種行為稱為（ ）。

A、IPO

B、股份拆分

C、股份回購

D、增發(fā)  

【正確答案】D

【答案解析】本題考查影響公司發(fā)行在外股本的行為。向不特定對象公開募集，簡稱增發(fā)，是上市公司向不特定對象公開募集股份的行為，是常用的增資方式。

5、單選題

關于股票回購的方式，下列說法錯誤的是（ ）。

A、場內公開市場回購的透明度比較高

B、場外協(xié)議回購的協(xié)議價格一般低于股票的市價

C、要約回購是以一個低于股票市價的價格回購一定數量的股票

D、要約回購的回購成本較高

【正確答案】C

【答案解析】本題考查影響公司發(fā)行在外股本的行為。要約回購是以一個高于股票市價的價格回購一定數量的股票，此法回購成本較高。

6、單選題

下列選項中，不屬于基本面分析的是（ ）。

A、宏觀經濟分析

B、行業(yè)分析

C、技術分析

D、公司內在價值與市場價格分析

【正確答案】C

【答案解析】本題考查基本面分析。技術分析和基本面分析是相對的兩個概念，技術分析不屬于基本面分析。

7、單選題

下列關于再融資的說法，錯誤的是（ ）。

A、增發(fā)是上市公司向不特定對象公開募集股份的行為

B、非公開發(fā)行股票，又稱為增發(fā)

C、再融資發(fā)行的股票會使流通股股份增加5%~20%

D、向不特定對象公開募集，是常用的增資方式

【正確答案】B

【答案解析】本題考查影響公司發(fā)行在外股本的行為。非公開發(fā)行股票，又稱為定向增發(fā)，是上市公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。

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