掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
基金法律法規(guī)
|
基金從業(yè)在手,高薪行業(yè)無憂。2017年7月基金從業(yè)資格考試已經(jīng)進入考試倒計時,考試時間為7月15日,請廣大考生抓緊時間備考!為方便大家學習,正保會計網(wǎng)校專家團隊特整理了《基金法律法規(guī)》精選習題十一,快來學習吧!
1、單選題
基金份額持有人自行召集持有人大會時,應至少提前( )日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。
A、10
B、15
C、30
D、45
【正確答案】C
【答案解析】本題考查基金份額持有人的信息披露義務。根據(jù)《證券投資基金法》,當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會,而管理人和托管人都不召集的時候,代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集。此時,該類持有人應至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
2、單選題
開放式基金合同生效后每6個月結束之日起( )內(nèi),將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上,更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上。
A、15日
B、30日
C、45日
D、60日
【正確答案】C
【答案解析】本題考查基金管理人的信息披露義務。開放式基金合同生效后每6個月結束之日起45日內(nèi),將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上,更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上。
3、單選題
在基金信息披露制度中,( )屬于部門規(guī)章性文件。
A、《證券投資基金法》
B、《證券投資基金信息披露管理辦法》
C、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則》
D、《證券交易所業(yè)務規(guī)則》
【正確答案】B
【答案解析】本題考查信息披露制度體現(xiàn)?!蹲C券投資基金信息披露管理辦法》屬于部門規(guī)章,《證券投資基金法》屬于國家法律,《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則》為規(guī)范性文件,《證券交易所業(yè)務規(guī)則》屬于自律性規(guī)則。
4、單選題
基金信息披露的( )原則,要求以最快的速度公開信息,體現(xiàn)在基金管理人應在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件,在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告。
A、真實性
B、準確性
C、完整性
D、及時性
【正確答案】D
【答案解析】本題考查信息披露的原則。及時性原則要求以最快的速度公開信息,體現(xiàn)在基金管理人應在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件,在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告。
5、單選題
關于基金信息披露的作用,以下表述錯誤的是( )。
A、能有效防止信息濫用
B、有利于防止利益沖突與利益輸送
C、有利于投資者的價值判斷
D、有利于提高基金市場活躍度
【正確答案】D
【答案解析】本題考查信息披露的作用?;鹦畔⑴兜淖饔弥饕憩F(xiàn)在四個方面:①有利于投資者的價值判斷;②有利于防止利益沖突與利益輸送;③有利于提高證券市場的效率;④能有效防止信息濫用。
6、單選題
在銷售策略方面,我國基金銷售的渠道以( )為主。
A、基金公司直銷
B、銀行和券商代銷
C、獨立第三方銷售公司
D、互聯(lián)網(wǎng)金融渠道
【正確答案】B
【答案解析】本題考查銷售策略。在渠道策略方面,雖然基金公司直銷和獨立基金銷售公司的銷售額占比在上升,但我國基金銷售渠道還是比較單一,以銀行和券商代銷為主。
7、單選題
()包括首次申購客戶的費用折扣,后端收費模式,對同一基金涉及不同的收費結構和結算模式。
A、產(chǎn)品策略
B、價格策略
C、渠道策略
D、促銷策略
【正確答案】B
【答案解析】本題考查銷售策略。價格策略包括首次申購客戶的費用折扣,后端收費模式,對同一基金涉及不同的收費結構和結算模式。
相關推薦:
Copyright © 2000 - m.sinada.com.cn All Rights Reserved. 北京正保會計科技有限公司 版權所有
京B2-20200959 京ICP備20012371號-7 出版物經(jīng)營許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號
套餐D大額券
¥
去使用