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貨幣市場基金流動性風(fēng)險控制制度
作為貨幣市場基金的基金管理人，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部流動性風(fēng)險控制制度，細(xì)化流動性風(fēng)險管理措施。在滿足相關(guān)流動性風(fēng)險管理 要求的前提下，當(dāng)貨幣市場基金持有的現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及 5 個交易日內(nèi)到期的其他金融工具 占基金資產(chǎn)凈值的比例合計低于 5％且偏離度為負(fù)時，為確保 基金平穩(wěn)運(yùn)作，避免誘發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險，基金管理人應(yīng)當(dāng)對當(dāng)日單個基金份額持有人申請贖回基金份額超過基金總份額 1％以上的贖回申請征收 1％的強(qiáng)制贖回費(fèi)用，并將上述贖回費(fèi)用全額計入基金財產(chǎn)。基金管理人與基金托管人協(xié)商確認(rèn)上述做法 無益于基金利益最大化的情形除外。前述情形及處理方法應(yīng)當(dāng)事先在基金合同中約定。
為公平對待不同類別基金份額持有人的合法權(quán)益，貨幣市場基金應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定，單個基金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額 10％的，基金管理人可以采取延期辦理部分贖回申請或者延緩支付贖回款項的措施。
【我要糾錯】 責(zé)任編輯：跳跳虎
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