新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收最新考試資訊及
備考信息
證券從業(yè)資格考試2010復(fù)習(xí)指導(dǎo)：《投資基金》五（6）
第六節(jié) 基金投資運(yùn)作監(jiān)督
一、基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的依據(jù)
二、基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容
?。ㄒ唬?duì)基金投資范圍、對(duì)象的監(jiān)督
監(jiān)督基金的投資是否符合基金合同及有關(guān)法律法規(guī)的要求。
（二）對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督
?。ㄈ?duì)禁止行為的監(jiān)督
包括但不限于基金合同規(guī)定的不得承銷證券、向他人貸款或者提供擔(dān)保等。
?。ㄋ模?duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的監(jiān)督
?。ㄎ澹?duì)基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督
托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督的特點(diǎn)是：
?。?）不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容不同。
（2）主要是基金投資范圍、投資比例、交易對(duì)手、投資風(fēng)格等方面的監(jiān)督。
?。?）根據(jù)投資需要和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，不斷增加、完善監(jiān)督內(nèi)容。增加了對(duì)基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券、權(quán)證產(chǎn)品、資產(chǎn)支持證券等的監(jiān)督。
三、監(jiān)督結(jié)果處理方式
（一）電話提示
對(duì)媒體和輿論反映集中的問(wèn)題，電話提示管理人。
（二）書(shū)面警示
對(duì)所托管基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問(wèn)題，以書(shū)面形式對(duì)基金管理人進(jìn)行提示。
?。ㄈ?shū)面報(bào)告
嚴(yán)重違反法律法規(guī)或合同規(guī)定的，如資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，書(shū)面提示有關(guān)管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
?。ㄋ模┒ㄆ趫?bào)告
?。?）編制持倉(cāng)統(tǒng)計(jì)表。每日對(duì)基金的持倉(cāng)情況編制日?qǐng)?bào)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（2）基金運(yùn)作監(jiān)控周報(bào)。
學(xué)員討論（0）
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
實(shí)時(shí)答疑
疑問(wèn)及時(shí)解決
全真模擬 應(yīng)對(duì)機(jī)考
模擬考場(chǎng)環(huán)境，提前熟悉流程
自動(dòng)判分
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
限時(shí)免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)
