中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于清理“存折炒股”業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知[失效]

證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]142號(hào)

頒布時(shí)間：1999-11-25 00:00:00.000　發(fā)文單位：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處：正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯注：根據(jù)關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定文件規(guī)定，本文失效。

　　目前，部分證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券法》規(guī)定，擅自與商業(yè)銀行聯(lián)合開辦“存折炒股”業(yè)務(wù)，致使商業(yè)銀行的儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)大量從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不符合銀行、證券分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理、分別設(shè)立的原則，隱藏著極大的金融風(fēng)險(xiǎn)，必須予以糾正，堅(jiān)決清理?，F(xiàn)就清理“存折炒股”問題通知如下：

　　一、清理的范圍：

　　“存折炒股”是指商業(yè)銀行的儲(chǔ)戶以活期存款帳戶作為證券買賣保證金帳戶和清算帳戶，以銀行的電話銀行系統(tǒng)作為股票交易委托系統(tǒng)，通過證券營(yíng)業(yè)部的席位進(jìn)入證券交易所買賣證券的業(yè)務(wù)。清理“存折炒股”業(yè)務(wù)的范圍包括以下三個(gè)方面：

　?。ㄒ唬┳C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托商業(yè)銀行代辦投資者開立證券資金帳戶的行為；

　?。ǘ┮陨虡I(yè)銀行的電話銀行系統(tǒng)作為股票交易委托系統(tǒng)的行為；

　?。ㄈ┮陨虡I(yè)銀行的活期儲(chǔ)蓄帳戶作為證券交易結(jié)算資金帳戶的行為。

　　二、清理工作的指導(dǎo)原則：

　　（一）要注意防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益；

　　（二）要貫徹“誰(shuí)開設(shè)，誰(shuí)清理，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則；

　　（三）自收到本通知之日起，任何證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得再開辦“存折炒股”業(yè)務(wù)。

　　三、清理工作的要求：

　　（一）各派出機(jī)構(gòu)要組織力量對(duì)本轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展“存折炒股”業(yè)務(wù)情況進(jìn)行調(diào)查，并督促證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)迅速制定切實(shí)可行的清理方案，經(jīng)逐家審批后執(zhí)行；

　?。ǘ┤壳謇砉ぷ鞅仨氃?000年6月31日前完成，清理工作結(jié)束后，有關(guān)派出機(jī)構(gòu)須將清理情況書面報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

　　（三）對(duì)清理中出現(xiàn)的各種問題，要審慎地加以解決，切實(shí)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，遇有重大問題，及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

【我要糾錯(cuò)】責(zé)任編輯：肖肖