期貨《法律法規(guī)》每日一練：期貨公司任職資格條件（2021.05.08）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：某某 2021/05/08 09:05:59　字體：大小

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多選題

下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有（?。?/p>

A、2年前曾擔(dān)任期貨公司的法律顧問

B、期貨公司的控股股東的董事

C、期貨公司監(jiān)事

D、期貨公司員工的配偶

查看答案解析

【答案】

BCD

【解析】

本題考查期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員-任職資格條件。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；（四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員；（五）在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。參見教材P91-92。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（05.08）

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