期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：期貨從業(yè)資格（2021.06.14）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2021/06/14 10:34:19　字體：大小

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單選題

以下選項(xiàng)中不符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的是（?。?/p>

A、最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格

B、最近5年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰

C、未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)釆取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿(mǎn)

D、品行端正，具有良好的職業(yè)道德

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查期貨從業(yè)人員管理辦法-從業(yè)資格的取得和注銷(xiāo)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（二）已被本機(jī)構(gòu)聘用；（三）最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；（四）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿(mǎn)；（五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。機(jī)構(gòu)不得任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假。參見(jiàn)教材P107-108。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（06.14）

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