《證券市場法律法規(guī)》百分比數字專項考點！證券從業(yè)資格證作為一種資格考試，難度并不算大，只需考兩門科目，考試內容也多以記憶性為主，有充分備考的考生，通過考試的概率很大。小編今天給大家準備的證券從業(yè)知識考點，考前一定要好好背背哦~

1、公司的設立方式有兩種，即發(fā)起設立和募集設立。募集設立只適用于股份有限公司。其中，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%。
2、上市公司在一年內擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
3、監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3。

4、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%。
5、公司將收購的本公司股份用于員工持股計劃或者股權激勵，用于維護上市公司發(fā)行的可轉換為股票的公司債券，為維護公司價值及股東權益所必需的，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的授權,經2/3以上董事出席的董事會會議決議。且公司合計持有的本公司股份數不得超過本公司已發(fā)行股份總額的10%，并應當在3年內轉讓或者注銷。
6、上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
7、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。
8、法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。

9、公司合并或分立，應當由公司的股東(大)會作出決議。有限責任公司必須經代表2/3以上表決權的股東通過。股份有限公司,必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

10、控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東。

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11、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量70%的，為發(fā)行失敗。
12、可能對上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價格產生較大影響的重大事件( 也稱內幕信息)包括但不限于:
(1) 公司的重大投資行為，公司在1年內購買、出售重大資產超過公司資產總額30%，或者公司營業(yè)用主要資產的抵押、質押、出售或者報廢一次超過該資產的30%。
(2)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動，董事長或者經理無法履行職責。
(3)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化,公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務的情況發(fā)生較大變
(4)公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產的20%。
(5)公司放棄債權或者財產超過上年末凈資產的10%。
(6) 公司發(fā)生超過上年末凈資產10%的重大損失。
13、持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員屬于內幕信息知情人。
14、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，觸發(fā)要約收購。
15、一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
16、上市公司收購的程序和規(guī)則
(1) 持股比例達到5%時的程序和規(guī)則
通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。
(2)持股比例每增減5%時的程序和規(guī)則
投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少5%，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后3日內，不得再行買賣該上市公司的股票。
(3)持股比例每增減1%時的程序和規(guī)則
投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少1%，應當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。
(4)持股比例達到30%時的程序和規(guī)則

通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
17、股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資,貨幣出資比例不得低于85%。

18、期貨公司存在新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

19、證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
20、有下列情形之一的 單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制
(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；
(2)凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%；
(3)不能清償到期債務；
(4)具有國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形的單位與個人。

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困難像彈簧，你弱它就強，你強它就弱。

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