證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司全國股轉系統(tǒng)業(yè)務（2021.05.28）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2021/05/28 10:06:12　字體：大小

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你自以為的極限，只是別人的起點！正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習吧~

單選題

中國證監(jiān)會依法對公司及其他信息披露義務人、證券公司、證券服務機構進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，被檢查或者調(diào)查對象有義務提供相關文件資料。對于發(fā)現(xiàn)問題的單位和個人，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括（?。?/p>

A、責令改正

B、立案調(diào)查

C、出具警示函

D、監(jiān)管談話

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券公司全國股轉系統(tǒng)業(yè)務。對于發(fā)現(xiàn)問題的單位和個人，中國證監(jiān)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、責令公開說明、出具警示函等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；涉嫌違法、犯罪的，應當立案調(diào)查或者移送司法機關。參見教材P438。

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