證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)（2021.05.28）

下載正保會計網(wǎng)校APP 訂閱最新報考消息

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2021/05/28 10:06:12　字體：大小

選課中心

多樣班次滿足需求

選課中心

資料專區(qū)

干貨資料助力備考

資料專區(qū)

報考指南

報考條件一鍵了解

報考指南

你自以為的極限，只是別人的起點！正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~

單選題

中國證監(jiān)會依法對公司及其他信息披露義務(wù)人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，被檢查或者調(diào)查對象有義務(wù)提供相關(guān)文件資料。對于發(fā)現(xiàn)問題的單位和個人，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括（?。?。

A、責(zé)令改正

B、立案調(diào)查

C、出具警示函

D、監(jiān)管談話

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券公司全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)。對于發(fā)現(xiàn)問題的單位和個人，中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、出具警示函等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；涉嫌違法、犯罪的，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查或者移送司法機(jī)關(guān)。參見教材P438。

點擊進(jìn)入“每日一練——免費在線測試”>>