證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：從業(yè)人員（2021.07.25）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2021/07/25 12:06:48　字體：大小

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單選題

《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定，下列說法中正確的是（　）。 ①從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力 ②從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，就不需要再繼續(xù)保守秘密 ③從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù) ④從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有客戶，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

A、①②④

B、①②③

C、①③④

D、①②③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券業(yè)從業(yè)人員。②的說法錯(cuò)誤，從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。參見教材P543-544。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（07.25）

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