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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司的設立與變更（2023.01.28）
自己豐盛才感知世界豐碩，自己成功才感悟生命壯觀！正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習吧~
單選題
出現(xiàn)下列（?。┣樾危荒艹蔀槌钟凶C券公司5%以上股權的股東、實際控制人。
A、最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄
B、凈資產(chǎn)超過1億元人民幣
C、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢
D、股權結(jié)構清晰
查看答案解析
【答案】
C 【解析】
本題考查證券公司的設立與變更。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%?；蛘哓搨_到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆铡３鲜鰲l件以外，具有國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形的單位與個人也不得成為持有證券公司5%以上股權的股東或?qū)嶋H控制人。其他具體情形將由國務院證券監(jiān)督管理機構根據(jù)實際情況進行認定。
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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