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知識(shí)點(diǎn):欺詐客戶(hù)行為
欺詐客戶(hù)行為是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關(guān)活動(dòng)中,違背客戶(hù)真實(shí)意愿,侵害客戶(hù)利益的行為。
根據(jù)新《證券法》的規(guī)定,證券公司及其從業(yè)人員損害客戶(hù)利益的欺詐行為有以下情形:
①違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;
②不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的確認(rèn)文件;
③未經(jīng)客戶(hù)的委托,擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券,或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;
④為牟取傭金收入,誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);
⑤其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示,損害客戶(hù)利益的行為。
欺詐客戶(hù)行為給客戶(hù)造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
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