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經(jīng)濟法知識點:欺詐客戶行為

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:蘭克西 2020/09/27 23:26:29  字體:

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中級會計職稱經(jīng)濟法知識點

知識點:欺詐客戶行為

欺詐客戶行為是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關活動中,違背客戶真實意愿,侵害客戶利益的行為。

根據(jù)新《證券法》的規(guī)定,證券公司及其從業(yè)人員損害客戶利益的欺詐行為有以下情形:

①違背客戶的委托為其買賣證券;

②不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的確認文件;

③未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;

④為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣;

⑤其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。

欺詐客戶行為給客戶造成損失的,應當依法承擔賠償責任。

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