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法規(guī)庫

關(guān)于公布《上海證券交易所公司債券審核人員行為準(zhǔn)則（試行）》的通知

上證公告[2015]33號

頒布時(shí)間：2015-12-10 00:00:00.000　發(fā)文單位：上海證券交易所

為進(jìn)一步規(guī)范公司債券審核人員行為，明確相關(guān)工作紀(jì)律和要求，上海證券交易所（以下簡稱“本所”）制定了《上海證券交易所公司債券審核人員行為準(zhǔn)則（試行）》（以下簡稱“《行為準(zhǔn)則》”，詳見附件），現(xiàn)予以公布。

《行為準(zhǔn)則》適用于參與本所公司債券、資產(chǎn)支持證券等業(yè)務(wù)的申請接收、受理、審核、審議、討論、決定等相關(guān)工作的人員（以下簡稱“審核人員”）。《行為準(zhǔn)則》共8章31條，就審核人員基本要求、回避要求、詢問、溝通、接待要求、文檔管理要求等進(jìn)行規(guī)定；同時(shí)，細(xì)化并重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了審核工作紀(jì)律，特別是廉政和保密紀(jì)律。對違反相關(guān)要求的工作人員，本所將予以嚴(yán)肅處理。

本所致力于創(chuàng)造規(guī)范、透明、便捷、高效的市場環(huán)境，真誠歡迎社會(huì)各界對本所公司債券相關(guān)工作進(jìn)行監(jiān)督。本所廉潔從業(yè)監(jiān)督聯(lián)系方式為：上海證券交易所紀(jì)檢監(jiān)察辦公室；電話：021-68827799；傳真：021-68813188；地址：上海市浦東南路528號8樓；郵編：200120；電子信箱：ljcyjd@sse.com.cn.

附件：上海證券交易所公司債券審核人員行為準(zhǔn)則（試行）

上海證券交易所
二○一五年十二月十日

【我要糾錯(cuò)】 責(zé)任編輯：大白兔
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