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法規(guī)庫(kù)

關(guān)于公布《上海證券交易所公司債券審核人員行為準(zhǔn)則(試行)》的通知

上證公告[2015]33號(hào)

頒布時(shí)間:2015-12-10 00:00:00.000 發(fā)文單位:上海證券交易所

為進(jìn)一步規(guī)范公司債券審核人員行為,明確相關(guān)工作紀(jì)律和要求,上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)制定了《上海證券交易所公司債券審核人員行為準(zhǔn)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱“《行為準(zhǔn)則》”,詳見(jiàn)附件),現(xiàn)予以公布。

《行為準(zhǔn)則》適用于參與本所公司債券、資產(chǎn)支持證券等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)接收、受理、審核、審議、討論、決定等相關(guān)工作的人員(以下簡(jiǎn)稱“審核人員”)?!缎袨闇?zhǔn)則》共8章31條,就審核人員基本要求、回避要求、詢問(wèn)、溝通、接待要求、文檔管理要求等進(jìn)行規(guī)定;同時(shí),細(xì)化并重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了審核工作紀(jì)律,特別是廉政和保密紀(jì)律。對(duì)違反相關(guān)要求的工作人員,本所將予以嚴(yán)肅處理。

本所致力于創(chuàng)造規(guī)范、透明、便捷、高效的市場(chǎng)環(huán)境,真誠(chéng)歡迎社會(huì)各界對(duì)本所公司債券相關(guān)工作進(jìn)行監(jiān)督。本所廉潔從業(yè)監(jiān)督聯(lián)系方式為:上海證券交易所紀(jì)檢監(jiān)察辦公室;電話:021-68827799;傳真:021-68813188;地址:上海市浦東南路528號(hào)8樓;郵編:200120;電子信箱:ljcyjd@sse.com.cn.

附件:上海證券交易所公司債券審核人員行為準(zhǔn)則(試行)

上海證券交易所
二○一五年十二月十日

我要糾錯(cuò)】 責(zé)任編輯:大白兔
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